Právne predpisy vyžadujú, aby finančné inštitúcie a spoločnosti kontrolovali, či ich zákazníkmi nie sú politicky exponované osoby (PEP), alebo či ich zákazníci nie sú na sankčných zoznamoch týkajúcich sa prania špinavých peňazí a terorizmu. Pri PEP sa na základe ich pozícii a vplyvu predpokladá, že zastávajú pozíciu, pri ktorej hrozí riziko, že bude zneužitá na podplácanie a iné trestné činy. Jedná sa v zásade o tých, ktorí majú alebo mali dôležitú verejnú funkciu, ako sú napríklad členovia kabinetu a predsedovia vlád. Vzťahuje sa to rovnako na osoby, ktoré zastávajú manažérske pozície v medzinárodných organizáciách.
Nie je zakázané obchodovať ani s PEP ani s ich príbuznými alebo blízkymi spolupracovníkmi (RCA), avšak zákony požadujú, aby spoločnosti vedeli, ktorí zákazníci sú PEP. Sankčné zoznamy zahŕňajú súpisy z EÚ a OSN, ktoré obsahujú mená osôb, na ktoré boli uvalené sankcie z dôvodu účasti alebo prepojenia na terorizmus. S uvedenými osobami nie je dovolené obchodovať.
Riešenia Dun & Bradstreet zaručia, že budete vždy obchodovať na základe relevantných dát na rozhodovanie, a zefektívni vám proces dodržiavania pravidiel, ktorá sú v danej situácii platné. Výberom správnych zákazníkov a s vedomím potenciálnych záväzkov týkajúcich sa daného obchodného vzťahu vytvoríte podmienky na dosiahnutie adekvátnej hĺbkovej kontroly.
